自2019年停訂Elsevier期刊後，加州大學在3月16日宣布與Elsevier達成一個4年OA協議備忘錄，這是UC過去2年內的第9個OA協議，可向全世界免費提供通訊作者屬該大學且以OA模式出版的研究成果，特別這也是第一個包含Cell Press及The Lancet期刊的OA協議。UC認為這協議達成他們的兩大目標：將圖書館和作者的支付費用集中到一個協議中，以及確保UC研究成果得以OA模式出版並降低成本。

 

備忘錄內容摘要如下：

 

1. 前言

主體為多付款者模式(Multi-payer Model)。

 

2. 範圍

(1)所有核心hybrid期刊(Core hybrid journals)，包含學會期刊；

(2)所有核心全OA期刊(Core fully open access journals)，包含學會期刊；

(3)所有Cell Press 及The Lancet全OA期刊；

(4)所有Cell Press 2021年前的hybrid期刊；

(5)合約期間新發行或轉入上述範圍的期刊。

 

3. 協議

效期為2021年4月1日至2025年3月31日。

 

3.1 預設為OA

預設模式為OA出版、CC BY授權，作者也可選擇CC BY NC ND 授權；通訊作者在hybrid期刊中發表文章，仍可選擇以訂閱的方式發表，並且不需申請要求豁免UC的OA政策。

 

3.2 多付款者模式

APC費用由UC圖書館先付1,000美元，其餘由通訊作者的研究經費支付，若作者無資助款，可申請由圖書館支付，但圖書館經費有一定上限，圖書館無法支付部分仍由作者負責支付。

Elsevier致力於開發其接受投稿和相關工作流程系統，以便在2021年4月1日之前在”多付款者模式”下實施適當的作者投稿和付款工作流程。

 

3.3 Cell Press和The Lancet多付款者支援

CP/TL其他期刊(CP/TL other journals) 包括Cell Press 2021年後的hybrid期刊、Cell Press Trends期刊及The Lancet 訂閱型期刊。

Cell Press 2021年前的hybrid期刊在第1年即包含其中，CP/TL other journals則將在合約第3年併入，若欲提前，至少3個月前通知Elsevier。在併入前投稿於CP/TL other journals，仍可享有相同APC折扣。

 

3.4 出版費用及費用控制機制

3.4.1 APC費用

期刊類型	APC折扣
核心hybrid期刊，包含學會期刊	15% off
核心全OA期刊，包含學會期刊	15% off
Cell Press及The Lancet所有期刊	10% off

 

作者除了提交費用及自選的加值服務費用，無需支付其他費用；學會期刊所需之額外費用，將由UC與Elsevier檢視及討論。

 

3.4.2 多付款者文章基數(Multi-payer Article Base)

年度	第1年	第2年	第3年	第4年
文章基數	4,370	4,370	4,740	4,740

 

文章不論以OA或訂閱模式出版，皆計入文章基數。

若CP/TL other journals提前在第3年前納入，則依比例計算文章基數。

 

3.4.3 折扣後出版值(Publishing Value at Discount)

折扣後出版值(Publishing Value at Discount)為下列出版文章APC總和：

(1)核心hybrid期刊(包含學會期刊)的文章；

(2)全OA期刊(包含學會期刊)的文章；

(3)所有Cell Press及The Lancet全OA期刊的文章；

(4)所有Cell Press 2021年前的hybrid期刊中以OA模式出版的文章，設有最低應付費用(Cell Press minimum payment)。

 

3.4.4 多付款者最大值及值差(Multi-payer Maximum and Value Gap)

年度	第1年	第2年	第3年	第4年
最大值	$10,700,000	$10,978,200	$11,263,633	$11,556,488

年增率: 2.6%

 

若折扣後出版值(Publishing Value at Discount) 大於多付款者最大值(Multi-payer Maximum)，多出部份即為值差(Value Gap)；若折扣後出版值(Publishing Value at Discount) 小於多付款者最大值(Multi-payer Maximum)，則多付的金額可於下一年度直接扣抵，或由UC與Elsevier協商最終扣抵金額。

 

3.4.5 信用基金(Credits Fund)

信用基金由作者自付費用、CP/TL其他期刊未納入協議前之OA出版費用、未納入協議之學會刊OA出版費用(無APC折扣)等3種費用加總而成，可用以支付CP/TL其他期刊出版的費用及文章成長(article growth)費用。

 

3.4.6 CP/TL最低應付費用(Minimum Payments for Cell Press and The Lancet (CP/TL) Journals)

類型	最低應付費用
Cell Press 2021年前hybrid journal	$326,000
CP/TL其他期刊	$1.9M

 

3.4.7 最少出版量

年度出版量若低於文章基數(Multi-payer Article Base)的80%，折扣後出版值(Publishing Value at Discount)以原文章基數的80%計算，CP/TL其他期刊出版文章若也減少，最低應付費用也可按比例減少，最多減少20%。

 

3.4.8 文章成長費用(Article Growth Fee)

年度	第1年	第2年	第3年	第4年
文章預測超出數	152	287	451	652
文章成長最大值	$339,868	$660,912	$1,071,682	$1,595,504

 

經費參與比率(Grant participation rate)		費用調整比率
下限	上限
0 %	< 15 %	50 %
15 %	< 25 %	60 %
25 %	< 40 %	70 %
40 %	< 50 %	80 %
50 %	100 %	100 %

 

(文章成長費用 = 文章實際超出數/文章預測超出數*文章成長最大值*經費參與比率對應之費用調整比率)

以文章實際超出數與文章預測超出數比值計算出文章成長最大值，再依經費參與比率對應之費用調整比率計算出文章成長費用，此費用優先由信用基金(Credits Fund)支付。

 

3.5 取閱及永久使用權

有權取閱內容：

(1)所有Elsevier擁有的核心hybrid期刊；

(2)所有Cell Press及The Lancet期刊；

(3)所有Freedom Collection中Elsevier或學會擁有的其他期刊，和/或以前UC曾訂閱的期刊；

(4)包含於多付款人模式中且其UC出版價值等於或超過訂閱費的所有其他學會的核心hybrid期刊。每年都會對期刊出版價值進行審查，如果有加入這些期刊，則在協議期限內，它們仍可取閱；

(5)所有Elsevier及學會全OA期刊；

(6)在協議有效期內，上述類別中增加的所有新發行和轉讓期刊(學會期刊依合作學會之規定)。

 

UC先前訂的27種Clinics期刊訂閱費每年146,524美元，協議有效期間不調漲，可單刊訂購，也可換刊；其他訂購刊以定價的4倍計價，具取閱權及永久使用權；協議有效期間若欲購買先前曾訂閱期刊之永久使用權，費用為每年105萬美元，協議有效期間不調漲；Freedom Collection期刊可換等值期刊，費用為4倍期刊定價的10%；還可以選擇購買模組化永久使用權，續訂期刊費用為2018年UC訂閱費用的10％，新訂期刊費用為定價4倍的10％，最高訂閱價值基礎為1,090萬美元，超出此金額後之期刊費用為定價的4倍。

 

3.6 COVID減價

由於新冠疫情，可少付210萬美元，分4年扣除。

 

3.7 價格調整

年度	第1年	第2年	第3年	第4年
最大值差Value Gap	$967,255	$1,039,073	$1,114,158	$1,192,637

 

信用基金扣除值差(Value Gap)後，剩餘金額將由Elsevier（40％）和UC（60％）共享。

 

3.8 報表

提供以文章為基礎的報表。

 

3.9 資料核對

雙方會核對資料據以調整協議。

 

 

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